押注篮球的app基金看护东谈主在履行适合步调后-押注篮球的app-登录入口

融通中证 A500 指数增强型    证券投资基金     招募说明书 基金看护东谈主：融通基金看护有限公司 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司      二〇二五年二月                             融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 券监督看护委员会（以下简称“中国证监会”）2024 年 11 月 26 日证监许可 20241680 号文准予注册召募。                        要害辅导   基金看护东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集出路作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主在认购或申购本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明 书和基金合同、基金居品贵寓撮要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   证券投资基金是一种历久投资用具，其主邀功能是分散投资，谴责投资单 一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收 益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产 生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金为股票型指数增强基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基 金、债券型基金、搀杂型基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股过甚 备选成份股，追踪标的指数，具有与标的指数不异的风险收益特征。投资者投 资于本基金面对追踪裂缝欺压未达约定方向、指数编制机构住手服务、成份股 停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。   本基金标的指数为中证 A500 指数。联系标的指数的具体编制有运筹帷幄详见本招 募说明书“二十三、指数编制有运筹帷幄”，编制有运筹帷幄后续更新及成份股信息详见中 证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。   本基金给与证券公司交游结算模式，即本基金将通过基金看护东谈主采选的证 券经纪商进行场内交游，并由采选的证券经纪商行为结算参与东谈主代理本基金进 行结算。   本基金投资范畴中包含港股通标的股票。本基金投资内地与香港股票市集 交游互联互通机制允许买卖的规则范畴内的香港联合交游所上市的股票（以下 简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 市集轨制以及交游功令等互异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的 风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通弗成平淡交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的 流动性风险）等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投 资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范畴包括资产支握证券，可能面对利率风险、流动性风险、 现金流预测风险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资范畴包括股指期货、国债期货，可能面对市集风险、流动性 风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。具体内容见本招募说 明书“风险揭示”章节。   本基金投资范畴包括股票期权，可能面对杠杆风险、价钱波动风险、行权 失败风险、交游毁约风险等。具体内容见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的投资范畴包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。具体内容见本招募 说明书“风险揭示”章节。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，将面对流动性风险、信用风 险、市集风险以及政策风险等，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的具 体内容。   投资东谈主购买本基金并未便是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机 构。投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵寓撮要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资宗旨、投资期限、投资经 验、资产景况等判断基金是否和自身的风险承受才气相适合，并通过基金看护 东谈主或基金看护东谈主寄托的具有基金销售业务经历的其他机构认购（或申购）本基 金。投资东谈主在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险， 可能包括：市集风险、信用风险、看护风险、流动性风险、操作和手艺风险、                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 合规性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构 基金风险评价可能不一致的风险以过甚他风险等。   基金看护东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇，基金看护东谈主看护的其他基金的功绩 并不组成对本基金功绩推崇的保证。基金看护东谈主提醒投资东谈主贯注基金投资的 “买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资东谈主自行包袱。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的除外。                                                                        融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                                                             目           录                            融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                  第一部分     弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅看护办法》（以下简称 “《信息露馅办法》”）、《公开召募证券投资基金运作看护办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督看护办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险看护规则》（以下简称“《流动性 风险看护规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以 下简称“《指数基金指示》”）等联系法律法例及《融通中证 A500 指数增强型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书讲明了融通中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的一谈必要事项，投 资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金看护东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性陈诉或者紧要遗漏，并对 其真确性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求 召募的。本基金看护东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规则享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详确查阅本基金基金合同。                                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                        第二部分     释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验检阅和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验检阅和补充 明书》过甚更新 告》 要》过甚更新 证券经纪服务条约及对该服务条约的任何灵验检阅和补充 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督看护办法》及颁布机关对其时时作念出的检阅 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息露馅看护办法》及颁布机关对其时时作念出的检阅                               融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 召募证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其时时作念出的检阅 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险看护规则》及颁布机关对其时时作念出的 检阅 《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其时时作念出的 检阅 主体，包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资看护办法》（包括其时时检阅）及联系法律法例规则使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金看护东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红 利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等                                 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 接受融通基金看护有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的 账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 易，且大致知足结算安排的共同交游日。港股通交游日的具体安排，由上海证券交游所、 深圳证券交游所的证券交游服务公司对市集公布 与港股通交游且该办事日为非港股通交游日时，则基金看护东谈主可根据推行情况决定本基金 是否洞开申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准） 看护东谈主所看护的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金看护东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的步履 金份额的步履                           融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 要求将基金份额兑换为现金的步履 件，恳求将其握有基金看护东谈主看护的、某一基金的基金份额调度为基金看护东谈主看护的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资方式 调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额总额后的余 额）卓越上一洞开日基金总份额的 10% 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 收款项过甚他资产的价值总和 份额净值的过程 基金份额分为不同的类别 产入网提销售服务费的基金份额 的基金份额 司（以下简称“香港联合交游所”）建立手艺贯串，使内地和香港投资者不错通过当地证 券公司或经纪商买卖规则范畴内的对方交游所上市的股票的内地与香港股票市集交游互联                          融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 互通机制。内地与香港股票市集交游互联互通机制包括沪港股票市集交游互联互通机制和 深港股票市集交游互联互通机制 商，经由香港联合交游所在上海诞生的证券交游服务公司，进取海证券交游所进行申报 （买卖盘传递），买卖沪港通规则范畴内的上海证券交游所上市的股票。沪港通下的港股 通，是指投资者寄托内地证券公司，经由上海证券交游所在香港诞生的证券交游服务公 司，向香港联合交游所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规则范畴内的香港联合交游 所上市的股票 商，经由香港联合交游所在深圳诞生的证券交游服务公司，向深圳证券交游所进行申报 （买卖盘传递），买卖深港通规则范畴内的深圳证券交游所上市的股票。深港通下的港股 通，是指投资者寄托内地证券公司，经由深圳证券交游所在香港诞生的证券交游服务公 司，向香港联合交游所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规则范畴内的香港联合交游 所上市的股票 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范畴内的香港联合交游所上市 的股票 息露馅办法》规则的互联网网站（包括基金看护东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子信息露馅网站）等媒介 握有东谈主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公设备行股票、 资产支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待                        融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应 权益补偿并支付用度的业务 处置算帐，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                            第三部分   基金看护东谈主    一、基金看护东谈主概况    称呼：融通基金看护有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    诞寿辰期：2001 年 5 月 22 日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    电话：（0755）26947517    研究东谈主：赖亮亮    注册老本：12500 万元东谈主民币    股权结构：诚通证券股份有限公司 60%、日兴资产看护有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委布告、董事长，曾任 中国诚通控股集团有限公司金融看护部总司理、诚通基金看护有限公司董事、中企大象金 融信息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国际融资租借有限公司 副董事长、诚通保障经纪（上海）有限公司践诺董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监 事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    落寞董事李朝阳先生，法学博士，现任中国政法大学教练、中国政法大学歇业法与企 业重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最 能手民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制鼎新研究会研究员、中国银行间交游商 协会法律专科委员会极端参谋人，兼任蒙商银行股份有限公司落寞董事、大悦城股份有限公 司落寞董事、中华联合财产保障股份有限公司落寞董事、北京仲裁委员会委员、中信信赖 有限公司落寞董事。2022 年 7 月起于今，任公司落寞董事。    落寞董事宗文龙先生，管帐学博士，现任中央财经大学管帐学院教练，兼任中视传媒 股份有限公司落寞董事、大唐国际发电股份有限公司落寞董事、中海油动力发展股份有限 公司落寞董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月起于今，任公司落寞董事。    落寞董事席德应先生，工商看护硕士，现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司落寞董 事、复星保德信东谈主寿保障有限公司落寞董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司 董事长、中国工商银行（亚洲）有限公司非践诺董事、中国工商银行（巴西）有限公司非                                融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 践诺董事、中国工商银行政策看护与投资者看护部资深众人、中国工商银行机构金融业务 部资深众人、中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、 中国工商银行总行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高等司理、中国工商银行 总行财务管帐部结算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行 财务管帐部财务处副处长、中国工商银行总行财务管帐部主任科员、中国东谈主民银行总行会 计稽核司科员。2022 年 7 月起于今，任公司落寞董事。   董事罗小平先生，工商看护硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集 团有限职责公司董事，曾任诚通基金看护有限公司董事、国海海工资产看护有限公司监 事、诚互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董 事、东兴证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司政策发展中心总监、中国诚 通控股集团有限公司派出董事、中华企业扣问有限公司践诺总裁、中原证券有限公司投资 银行部门总司理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通 控股集团有限公司金融看护部副总司理、诚通财务有限职责公司监事、国海证券股份有限 公司场外市集部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高等司理、天下中小企业股份转 让系统有限职责公司机构业务部高等司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高等经 理、中国东谈主民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金看护有限公司常务副总司理兼融通国际资 产看护有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、交通银行东京分 行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金看护有限公司北京分 公司副总司理、融通基金看护有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金看护有限公司副 总司理。2023 年 4 月于今，任公司董事。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商看护硕士，现任日兴资产看护有限公司专务践诺 役员兼 CFO、政策运筹帷幄负责东谈主，曾任日兴资产看护有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金看护有限公司常务副总司理、首席信 息官,融通国际资产看护有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金看护有限公司总司理，曾任上海社会科 学院研究助理、和昇投资扣问（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资 司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国际证券股份有限公司资产看护 部副总司理、融通基金看护有限公司投资总监、上海禧弘私募基金看护有限公司总司理兼 投资总监、融通基金看护有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。                                融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   监事刘宇先生，金融学硕士、计较机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总 司理。曾任景顺长城基金看护有限公司法律监察稽核部副总监、安永管帐师事务所高等审 计员、国信证券股份有限公司投资银行部技俩助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资扣问（上 海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港） 投资部副总司理、中银国际证券股份有限公司资产看护部副总司理、融通基金看护有限公 司投资总监、上海禧弘私募基金看护有限公司总司理兼投资总监、融通基金看护有限公司 副总司理。2024 年 10 月起，任公司总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总经 理、交通银行东京分行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金 看护有限公司北京分公司副总司理、融通基金看护有限公司上海分公司总司理、圆信永丰 基金看护有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国际资产看护 有限公司总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气 证券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金看护有限公司，曾任权益投资 总监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任 公司副总司理。   副总司理杜国彦先生，看护学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市集总监、中 国国际期货经纪有限公司交游助理、华安基金北京分公司高等投资参谋人、华安基金朔方机 构部总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科 员、国联证券有限职责公司投行部高等司理、中信建投证券有限职责公司固收部高等经 理、中国保障业监督看护委员会科员、中信建投证券股份有限公司老本市集部总监、中原 银行股份有限公司金融市集部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产看护部总司理、 中信建投基金看护有限公司特定资产看护部总司理、祥瑞银行股份有限公司北京分行副行 长。2024 年 1 月于今，任公司副总司理。   看护长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制 办公室财金司办事，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司看护长。   财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国 铁路物质股份有限公司高等司理、中国诚通集团有限公司高等司理、国务院国资委东谈主事局                                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 （挂职纯熟）三级调研员、融通基金看护有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司 财务负责东谈主。   首席信息官高翔先生，计较机及应用本科，曾任中信建投基金看护有限公司副总经 理、首席信息官，元达信老本看护（北京）有限公司践诺监事，大成基金看护有限公司信 息手艺部总监，鹏华基金看护有限公司信息手艺部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务 主持、系统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件居品有限公司设备三部步调员、 高等步调员。2023 年 1 月于今，任公司首席信息官。   何天翔先生，厦门大学经济学硕士，17 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。2008 年 7 月至 2010 年 3 月履新于华泰联合证券有限职责公司任金融工程分析师。2010 年 3 月加入融通基金看护有限公司，历任金融工程研究员、专户投资司理、指数与量化投 资部总监、融通中证大农业指数证券投资基金（LOF）基金司理（2016 年 7 月 29 日至 2018 年 1 月 5 日）、融通国企改翻新机遇生动配置搀杂型证券投资基金基金司理（2016 年 9 月 年 7 月 17 日起至 2020 年 11 月 19 日）、融通中证军工指数分级证券投资基金基金司理 （2015 年 7 月 1 日起至 2020 年 11 月 30 日）、融通中证精确医疗主题指数证券投资基金 （LOF）基金司理（2020 年 11 月 20 日起至 2021 年 5 月 21 日）、融通通瑞债券型证券投资 基金基金司理（2017 年 1 月 24 日起至 2021 年 12 月 15 日）、融通创业板交游型洞开式指 数证券投资基金基金司理（2020 年 8 月 5 日起至 2023 年 9 月 11 日），现任指数与量化投 资部总司理、融通深证 100 指数证券投资基金基金司理（2014 年 10 月 25 日起于今）、融 通新趋势生动配置搀杂型证券投资基金基金司理（2016 年 8 月 17 日起于今）、融通中证东谈主 工智能主题指数证券投资基金(LOF)基金司理（2017 年 4 月 10 日起于今）、融通中证云计 算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）基金司理（2020 年 12 月 1 日起于今）、融通中 证诚通央企科技创新友游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2024 年 8 月 22 日起至 今）。   熊俊杰先生，理学硕士，7 年证券基金行业从业经历，具有基金从业经历。2017 年 10 月至 2018 年 11 月在招商期货有限公司资产看护部办事,2018 年 12 月至 2023 年 7 月在新华 基金看护股份有限公司先后担任研究员、投资司理、基金司理助理,2023 年 7 月加入融通基 金看护有限公司。现任融通巨潮 100 指数证券投资基金(LOF)基金司理（2023 年 10 月 17 日 起于今）、融通中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2025 年 1 月 9 日起至 今）。                            融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹 曦先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资 部总司理、基金司理余志勇先生，风险看护部总司理任飞先生。  公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资 部总司理、基金司理王超先生，交游部总司理谭奕舟先生，风险看护部总司理任飞先生。  公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，国际业务部总司理 陈瀛先生，基金司理邱小乐女士，交游部总司理谭奕舟先生，风险看护部总司理任飞先 生。  公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投 资总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女 士，固定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何 天翔先生，交游部总司理谭奕舟先生，风险看护部总司理任飞先生。  三、基金看护东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金看护东谈主的财产彼此落寞，对所看护的不同基金分离看护，分离记账，进行 证券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱；                            融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 务； 合同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主清楚，但 照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人机构需要而提供的情况除 外； 收益； 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 于法律法例规则的最低期限； 大致按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付 合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 配； 托管东谈主； 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 金托管东谈主违抗《基金合同》或托管条约酿成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额握 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 为承担职责； 为； 看护东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果 后 30 日内退还基金认购东谈主；                            融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  四、基金看护东谈主对于恪守法律法例的承诺 里面欺压轨制，采取灵验措施，堤防违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 制轨制，采取灵验措施，堤防下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其看护的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游步履；  （7）草率职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规则遏制的其他步履。 律、法例及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下步履：  （1）越权或非法运筹帷幄；  （2）违抗基金合同或托管条约；  （3）专门毁伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、干豫、挫折或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率职守、残害权柄；  （7）清楚在职职时间明察的联系证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资运筹帷幄等信息；  （8）除按基金看护东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资；  （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；  （10）违抗证券交游场合业务功令，利用对敲、对倒和倒仓等技能附近市集价钱，扰 乱市集顺序；  （11）贬损同行，以擢升我方；                           融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  （12）在公开信息露馅和告白中专门含有伪善、误导、诈骗因素；  （13）以不刚直技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例遏制的步履。  五、基金看护东谈主对于遏制性步履的承诺  为选藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游步履；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则遏制的其他步履。  基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、推行欺压东谈主或 者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。联系交游 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联交游应提交基金看护 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述遏制性规则，如适用于本基金，基金看护 东谈主在履行适合步调后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊治后的规则践诺。  六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资运筹帷幄等信息；  七、基金看护东谈主的里面欺压轨制                          融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  为了保证公司范例运作，灵验地贯注和化解看护风险、运筹帷幄风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以过甚他信息真确、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额握有 东谈主的利益，本基金看护东谈主建立了科学合理、欺压严实、运行高效的里面欺压轨制。  里面欺压轨制是指公司为竣事里面欺压方向而建立的一系列组织机制、看护方法、操 作步调与欺压措施的总称。里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本看护轨制、部门业务规章 等组成。  公司里面欺压大纲是对公司功令规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本看护制 度的统辖和携带，里面欺压大纲明确了内控方向、内控原则、欺压环境、内控措施等内 容。  基本看护轨制包括里面管帐欺压轨制、风险欺压轨制、投资看护轨制、监察稽核制 度、基金管帐轨制、信息露馅轨制、信息手艺看护轨制、贵寓档案看护轨制、功绩评估考 核轨制和蹙迫应变轨制等。  部门业务规章是在基本看护轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。  健全性原则。里面欺压机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作要领。  灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，选藏内控轨制的有 效践诺。  落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对落寞，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分走漏各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学 化的方法尽量谴责运筹帷幄运作成本，擢升经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压 结果。  （1）里面管帐欺压轨制  公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指示》、《企业 财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、管帐办事操 作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险欺压点建立严实的管帐系统欺压。                            融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  里面管帐欺压轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步调、基金估值轨制和步调、 基金财务算帐轨制和步调、成本欺压轨制、财务相差审批轨制和用度报销看护办法、财产 登记撑握和什物质产盘货轨制、管帐档案撑握和财务打发轨制等。  （2）风险看护欺压轨制  风险欺压轨制由风险欺压委员会组织各部门制定，风险欺压轨制由风险欺压的方向和 原则、风险欺压的机构配置、风险欺压的步调、风险类型的界定、风险欺压的主要措施、 风险欺压的具体轨制、风险欺压轨制的监督与评价等部分组成。  风险欺压的具体轨制主要包括投资风险看护轨制、交游风险看护轨制、财务风险欺压 轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工步履准则等 步调性风险看护轨制。  （3）监察稽核轨制  公司诞生看护长，负责监察稽核办事，看护长由总司理提名，经董事会聘任，报中国 证监会核准。  除应当避开的情况外，看护长不错列席公司任何会议，调阅公司联系档案，就里面控 制轨制的践诺情况独飞速履行查验、评价、呈报、建议职能。看护长应当按时和不按时向 董事会呈报公司里面欺压践诺情况，董事会应当对看护长的呈报进行审议。  公司诞生监察稽核部门，具体践诺监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主 员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事进程。  监察稽核轨制包括里面监察稽核看护办法、里面监察稽核办事准则等。通过这些轨制 的建立，查验公司各业务部门和东谈主员恪守联系法律、法例和规章的联系情况；查验公司各 业务部门和东谈主员践诺公司里面欺压轨制、各项看护轨制和业务规章的情况。  （1）基金看护东谈主承诺以上对于里面欺压轨制的露馅真确、准确；  （2）基金看护东谈主承诺根据市集变化和基金看护东谈主发展不休完善里面合规欺压。                                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                          第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东谈主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之 一。1987 年从头组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家天下性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在 上海证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业 收入排行第 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   欺压 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季 度，交通银行竣事净利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员用具有多年基金、证券 和银行的从业素养，具备基金从业经历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专 业手艺职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，职业技能优良，职业谈德修养过硬， 是一支老实勤勉、积极跳动、开拓创新、奋斗进取的资产托管从业东谈主员戎行。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至                                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 上海东谈主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信看护部 总司理、湖北省分行行长、风险看护部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建造 银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷看护委员会办公室、 信贷风险看护部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主握办事）、办公室副主 任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   欺压 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产看护运筹帷幄、证券公司客户资产看护运筹帷幄、欢迎居品、信赖计 划、私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社 保基金、养老保障看护基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产看护运筹帷幄、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东谈主的里面欺压轨制   （一）里面欺压方向   交通银行严格恪守国度法律法例、行业规章及行内联系看护规则，加强里面看护，托 管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、评估、欺压及缓 释，灵验地竣事对各项业务的风险管控，确保业务适应运行，保护基金握有东谈主的正当权 益。   （二）里面欺压原则   正当性原则：托管部制定的各项轨制合乎国度法律法例及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务运筹帷幄看护步履恒久。                         融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面欺压机制， 笼罩各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个运筹帷幄环 节，建立全面的风险看护监督机制。  落寞性原则：托管部落寞负责受托基金资产的撑握，保证基金资产与交通银行的自有 资产彼此落寞，对不同的受托基金资产分离配置账户，落寞核算，分账看护。  制衡性原则：托管部贯彻适合授权、彼此制约的原则，从组织架构的配置上确保各二 级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施摈斥里面欺压中的盲点。  灵验性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控看护模式的基础上， 形成科学合理的里面欺压决策机制、践诺机制和监督机制，通过行之灵验的欺压进程、控 制措施，建立合理的内控步调，保障各项内控看护方向被灵验践诺。  效益性原则：托管部里面欺压与基金托管限制、业务范畴和业务运作要领的风险欺压 要求相适合，尽量谴责运筹帷幄运作成本，以合理的欺压成本竣事最好的里面欺压方向。  （三）里面欺压轨制及措施  根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国营业银行法》、《营业银行资产托管业 务指示》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管看护规章制 度，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务看护办 法》、《交通银行资产托管业务风险看护办法》、《交通银行资产托管业务营业玄妙看护 规则》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员步履范例》、《交通银行资产托管业务运营档 案看护办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合 理，手艺系统看护范例，业务看护轨制健全，中枢功课区实行禁闭看护，落实各项安全隔 离措施，联系信息露馅由专东谈主负责。  托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中欺压和过后查验措施竣事全流 程、全链条的风险看护，礼聘国际著名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际范例的 里面欺压评审。  三、基金托管东谈主对基金看护东谈主运作基金进行监督的方法和步调  交通银行行为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 看护办法》和联系证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计较、基金看护东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等步履的合规性进行 监督和核查。  交通银行行为基金托管东谈主，发现基金看护东谈主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募 证券投资基金运作看护办法》等联系证券法例和《基金合同》的步履，实时文牍基金看护                         融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 东谈主赐与纠正，基金看护东谈主收到文牍后实时阐述并进行诊治。交通银行有权对文牍县项进行 复查，督促基金看护东谈主改正。基金看护东谈主对交通银行文牍的非法事项未能实时纠正的，交 通银行按规则呈报中国证监会。  交通银行行为基金托管东谈主，发现基金看护东谈主有紧要非法步履，按规则呈报中国证监 会，同期文牍基金看护东谈主限期纠正。                              融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                   第五部分   联系服务机构   一、基金份额发售机构   （1）融通基金看护有限公司   地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054   研究东谈主：陈想辰   研究电话：（0755）26948034   客户服务中心电话：400-883-8088(免远程通话用度)、（0755）26948088   传真：（0755）26935139   （2）融通基金看护有限公司北京分公司   地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002   邮政编码：100020   研究东谈主：鲁婷   研究电话：（010）66190967   传真：（010）88091635   （3）融通基金看护有限公司上海分公司   地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号   邮政编码：200120   研究东谈主：王诗期   研究电话：（021）38424888 转 4985   传真：（021）38424884   （4）融通基金看护有限公司网上直销   网址：www.rtfund.com   地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054                                融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书     研究东谈主：韦荣涛     研究电话：（0755）26947504     传真：（0755）26948079     （1）其他基金销售机构详见基金份额发售公告以及基金看护东谈主网站的公 示。     （2）基金看护东谈主可根据联系法律法例的要求，变更现有销售机构或遴荐其 他合乎要求的机构销售本基金，并在基金看护东谈主网站公示。     二、登记机构     称呼：融通基金看护有限公司     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层     办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场     诞寿辰期：2001 年 5 月 22 日     法定代表东谈主：张威     电话：（0755）26948075     研究东谈主：杜嘉     三、出具法律倡导书的讼师事务所     称呼：北京大成（上海）讼师事务所     住所：上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 9、24、25 楼     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 9、24、25 楼     负责东谈主：邓炜     承办讼师：邓炜、胡若瑾     电话：（021）38722421     传真：（021）58786866     研究东谈主：邓炜     四、审计基金财产的管帐师事务所                              融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书     称呼：安永华明管帐师事务所（特殊鄙俗合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁     研究电话：0755-25028288     传真：0755-25026188     研究东谈主：林恩丽     承办注册管帐师：高鹤、林恩丽                             融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                  第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金看护东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过甚他法律法例的联系规则，经 2024 年 11 月 26 日中国证监会证监许可 20241680 号文准予召募注册。   二、基金类别与运作方式   本基金的类别为股票型证券投资基金。   本基金的运作方式为契约型洞开式。   三、基金存续期限   不按时。   四、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公设备售或按基金看护东谈主、销售机构提供 的其他方式发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金看护东谈主 网站的公示。   五、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发 售公告。   六、召募限制   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于东谈主民币 2 亿 元。   七、召募对象   合乎法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   八、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购费/申购费，但不从本类别基金                             融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；不收取认购费和申购 费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分离配置代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分离计较并公告基金份额净值。投资者在认购/ 申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。不同基金份额类别之间不得彼此转 换。   根据基金销售情况，基金看护东谈主可在不违抗法律法例、《基金合同》且不 毁伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，在履行适合步调后，加多新的基金份 额类别、住手现有基金份额类别的销售、诊治基金份额类别配置或对基金份额 分类办法及功令进行诊治等，无需召开基金份额握有东谈主大会，但诊治实施前基 金看护东谈主需实时公告。   九、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的计较   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。本基金对 A 类基金份额的认购配置级差费率，认购用度给与前端收费模 式。召募期投资者不错屡次认购本基金 A 类基金份额，A 类基金份额的认购费 按每笔认购恳求单独计较。具体费率如下表：            认购金额（M）            A 类基金份额的认购费率            M＜100 万元                  0.80%            M≥500 万元               单笔 1000 元   基金看护东谈主不错对待业金客户开展认购费率优惠步履，详见基金看护东谈主发 布的联系公告。   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集引申、销售和登记等 召募时间发生的联系用度。   （1）基金认购给与金额认购的方式。A 类基金份额的认购金额包括认购费 用和净认购金额。                                融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    当投资东谈主遴荐认购 A 类基金份额且认购用度适用比例费率时，其认购份额 的计较公式为：    净认购金额=认购金额/（1+认购费率）    认购用度=认购金额－净认购金额    认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值    当投资东谈主遴荐认购 A 类基金份额且认购用度适用固定金额时，其认购份额 的计较公式为：    净认购金额=认购金额-固定金额    认购用度=固定金额    认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值    当投资东谈主遴荐认购 C 类基金份额时，其认购份额的计较公式为：    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    例：某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购按 照 100%比例一谈赐与阐述，其对应认购费率为 0.80%，假设认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额为：    净认购金额＝100,000/（1+0.80%）＝99,206.35 元    认购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元    认购份额＝（99,206.35＋50）/1.00=99,256.35 份    即：投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购按照 产生的利息为 50 元，可得到 99,256.35 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购按 照 100%比例一谈赐与阐述，假设认购金额在认购时间产生的利息为 50 元，则 其可得到的认购份额为：    认购份额＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00 份    即：投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购按照 得到 100,050.00 份 C 类基金份额。                        融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   （2）认购份额的计较中，波及基金份额的计较结果均保留到少许点后两 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，波及金额的计较结果保留到少许点后 两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此裂缝产生的收益或损失由基金 财产承担。   十、投资东谈主对本基金的认购   投资东谈主认购本基金的具体业务办理时辰见基金份额发售公告。   投资东谈主认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。   投资东谈主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。   投资东谈主在召募期内可屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔认 购恳求单独计较。认购恳求一接收理不得肃除。   基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到认购恳求。认购恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 认购恳求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善垄断正当权利，否 则，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   投资东谈主在 T 日规则时辰内提交的认购恳求，应于 T+2 日（包括该日）后及 时在原恳求网点或通过基金看护东谈主的客户服务中心查询认购恳求是否被告捷受 理。   投资东谈主应于基金合同顺利后实时在原恳求网点或通过基金看护东谈主的客户服 务中心查询认购份额的阐述情况。   投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销认购本基金，单笔最低认购 金额（含认购费）为 1 元，各销售机构对认购名额及交游级差有规则的以各销 售机构的业务功令为准。通过直销机构直销柜台认购本基金，初度认购最低金 额（含认购费）为 10 万元，追加认购单笔最低金额（含认购费）为 10 万元。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   本基金对单个基金份额握有东谈主不配置累计认购金额和基金份额握有上限的 限制。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者卓越基金总份额的 金看护东谈主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相规避前述 50%比例 要求的，基金看护东谈主有权拒却该等一谈或者部分认购恳求。投资东谈主认购的基金 份额数以基金合同顺利后登记机构的阐述为准。   基金看护东谈主可根据市集情况，诊治认购金额等数目限制，基金看护东谈主必须 最迟在诊治实施前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上刊登公告。   十一、召募资金利息的处理   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十二、基金看护东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金募 集步履结果前，任何东谈主不得动用。   十三、改日条件许可情况下的模式调度   若将来本基金看护东谈主推出肃清标的指数的增强策略交游型洞开式指数基金 （ETF），则基金看护东谈主在履行适合步调后有权决定将本基金调度为该基金的联 接基金，并相应修改《基金合同》。在恪守法律法例联系纠合基金规则的前提 下，基金投资方向、投资范畴和投资策略等条件中将加多投资方向 ETF 的联系 内容，同期相应变更基金称呼、类别。此项诊治经基金看护东谈主与基金托管东谈主协 商一致，履行适合步调后实时公告，而无需召开握有东谈主大会审议。                          融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书               第七部分   基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金召募期届满或基金看护东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基 金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金看护东谈主持理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不生 效。基金看护东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》顺利事宜予 以公告。基金看护东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募 步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成顺利时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金看护东谈主应当承担下列责 任： 同期活期入款利息； 基金看护东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金看护东谈主应当在按时呈报中赐与 露馅；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金看护东谈主应当在 10 个办事日内向 中国证监会呈报并建议处治有运筹帷幄，如握续运作、调度运作方式、与其他基金合 并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有规则时，从其规则。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书          第八部分   基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金看护 东谈主在联系公告中列明。基金看护东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 看护东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的洞开日实时辰  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时辰（若本基金参与港股通交游且 该办事日为非港股通交游日时，则基金看护东谈主可根据推行情况决定本基金是否 洞开申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金看护 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时 除外。洞开日的具体业务办理时辰在联系公告中载明。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游 时辰变更或其他特殊情况，基金看护东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行 相应的诊治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上 公告。  基金看护东谈主可根据推行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具 体业务办理时辰在申购动手公告及联系业务公告中规则。  基金看护东谈主自基金合同顺利之日起不卓越 3 个月动手办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回动手公告及联系业务公告中规则。  在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金看护东谈主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时辰。  基金看护东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申 购、赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 或调度恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日 该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 的业务办理时辰结果后不得肃除； 按次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金看护东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金看护 东谈主必须在新功令动手实施前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公 告。   四、申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构规则的步调，在洞开日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   基金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回 时，赎复活效。投资者赎回恳求顺利后，基金看护东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生大量赎回或基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇证券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交 换系统故障、国度外汇局联系规则变更、港股通交游系统或港股通资金交收规                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 则限制或其他非基金看护东谈主及基金托管东谈主所能欺压的因素影响业务处理进程， 则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金看护东谈主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日行为申购 或赎回恳求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐述情况。若申 购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到该申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述 结果为准。对于恳求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善垄断正当权利。   基金看护东谈主不错在法律法例允许的范畴内，对上述申购和赎回恳求的阐述 时辰进行诊治，并在诊治实施日前按照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒 介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购金额（含申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及交游级差有规则的，以 各销售机构的业务功令为准。通过直销机构直销柜台申购本基金，初度申购最 低金额（含申购费）为 10 万元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万 元。 回的最低份额为 1 份（如账户在销售机构托管的该基金份额不及 1 份时，则必 须一次性赎回该基金一谈份额）；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管 的本基金份额余额不及 1 份时，基金看护东谈主有权将投资者在该销售机构托管的 本基金剩余份额一次性一谈赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他规则的， 需同期恪守该销售机构的联系规则。 参见基金看护东谈主届时发布的联系公告。                            融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 基金看护东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的合 法权益。基金看护东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述措施对基金 限制赐与欺压。具体见基金看护东谈主联系公告。 份额等数目限制。基金看护东谈主必须在诊治实施前依照《信息露馅办法》的联系 规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各 类基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 适合步调，不错适合蔓延计较或公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等联系用度。C 类 基金份额不收取申购用度。  本基金A类基金份额的申购用度在投资者申购A类基金份额时收取。本基金 对A类基金份额的申购配置级差费率，申购用度给与前端收费模式。若是投资者 屡次申购本基金A类基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。具体费 率如下表：            申购金额（M）             A 类基金份额的申购费率            M＜100 万元                 1.00%            M≥500 万元              单笔 1000 元   基金看护东谈主不错对待业金客户开展申购费率优惠步履，详见基金看护东谈主发 布的联系公告。                             融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   基金申购给与金额申购的方式。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和 净申购金额。   （1）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用比例费率时，申购份额 的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用固定金额时，申购份额 的计较方法如下：   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （3）当投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   申购的灵验份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例一谈赐与确 认，其对应申购费率为 1.00%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1+1.00%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元   申购份额＝99,009.90/1.0500＝94,295.14 份   即：投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 一谈赐与阐述，则可得到 94,295.14 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例一谈赐与确 认，则其可得到的申购份额计较如下：                                融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份   即：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例一谈赐与确 认，则可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。   本基金的赎回费率随赎回基金份额握有期限的加多而递减，具体费率如下 表：      握有期限（N）       A 类基金份额赎回费率         C 类基金份额赎回费率       N＜7 日              1.50%               1.50%       N≥7 日                0                   0   赎回用度由赎回相应类别的基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额 握有东谈主赎回基金份额时收取。对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并全额计入基金财产。   赎回份额握有时辰的计较，以该份额在登记机构的登记日动手计较。   基金看护东谈主不错对待业金客户开展赎回费率优惠步履，详见基金看护东谈主发 布的联系公告。   基金赎回给与份额赎回方式，赎回价钱以赎回当日（T 日）该类基金份额 的基金份额净值为基准进行计较，赎回金额计较方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额为按推行阐述的灵验赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值 并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元                               融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    赎回用度＝121,300.00×1.50%＝1,819.50 元    赎回金额＝121,300.00－1,819.50＝119,480.50 元    即：投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额，握有期限为 5 日，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为    例：假设 T 日本基金的 C 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 到的赎回金额为：    赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元    赎回用度＝121,300.00×0＝0.00 元    赎回金额＝121,300.00－0.00＝121,300.00 元    即：投资者赎回本基金 100,000 份 C 类基金份额，份额握有期限 40 日，假 定 赎 回 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值 是 1.2130 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例衔命联系法律法例以 及监管部门、自律功令的规则。 额握有东谈主无内容性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销运筹帷幄，按时 或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金看护东谈主不错对销售费率实行一定的优惠。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金看护东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求：                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 导致基金看护东谈主无法计较当日基金资产净值。 有东谈主利益或对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情 形。 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金看护东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相规避 50%蚁合度的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记系统无法平淡运 行。 净申购比例上限或基金总限制的。 计较过错或发布特别时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管 理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金看护东谈主应当根据联系规则在规则媒 介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购恳求一谈或部分被拒却的，被拒却 的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金看护东谈主应及 时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎 回款项：                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 导致基金看护东谈主无法计较当日基金资产净值。 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金看护东谈主应当采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措 施。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金看护东谈主决定暂停赎回或减慢支付 赎回款项时，基金看护东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基 金看护东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求 量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额握有东谈主在恳求赎回时 可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况摈斥时，基 金看护东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基 金调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份 额总额后的余额）卓越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量 赎回。   当基金出现大量赎回时，基金看护东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金看护东谈主以为有才气支付投资东谈主的一谈赎回恳求时， 按平淡赎回步调践诺。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   （2）部分宽限赎回：当基金看护东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有贫寒或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金看护东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎 回的，将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到一谈赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础计较 赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明 确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。   （3）本基金发生大量赎回时，对于单个基金份额握有东谈主当日卓越上一洞开 日基金总份额 30%以上的赎回恳求，基金看护东谈主不错宽限办理。宽限办理部分 的赎回恳求将与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该 类别基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。对于 该基金份额握有东谈主未卓越上述比例的部分，基金看护东谈主有权根据上述“（1）全 额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回申 请一并办理。然则，如该基金份额握有东谈主在提交赎回恳求时遴荐取消赎回，则 其当日未受理的部分赎回恳求将被肃除，遴荐宽限赎回的，当日未办理的赎回 恳求，将转入下一洞开日无间赎回，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回 恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减慢 支付赎回款项，但不得卓越 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回况且基金看护东谈主依据“（2）部分宽限赎回”进行宽限 办理时，基金看护东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他方式在 3                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 个交游日内文牍基金份额握有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规则媒介 上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日各种基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息露馅办法》的联系规则，最迟于从头洞开日在规则媒介上刊登 从头洞开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个估值日各种基金份额的基金份额 净值；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时辰，届 时不再另行发布从头洞开的公告。   十一、基金调度   基金看护东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金基 金份额与基金看护东谈主看护的其他基金的基金份额之间的调度业务，基金调度可 以收取一定的调度费，联系功令由基金看护东谈主届时根据联系法律法例及基金合 同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   基金看护东谈主不错对待业金客户开展调度费率优惠步履，详见基金看护东谈主发 布的联系公告。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额 的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主继 承；捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会 或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东谈主 握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合乎条件的非交游过户恳求按 基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。  十三、基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的范例收取转托管费。  十四、按时定额投资运筹帷幄  基金看护东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资运筹帷幄，具体功令由基金看护东谈主 另行规则。投资东谈主在办理按时定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金看护东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资运筹帷幄最低申购金额。  十五、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。  如联系法律法例允许基金看护东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金看护东谈主可制定和实施相应的业务功令。  十六、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金看护东谈主可受理基金份额握有东谈主 通过中国证监会招供的交游场合或者交游方式进行基金份额转让的恳求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金看护东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金看护东谈主公告的业务功令办理基金份额转 让业务。  十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则或联系公告。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书              第九部分   基金的投资   一、投资方向   本基金为股票型指数增强基金，力求在对标的指数进行灵验追踪的基础 上，竣事超越标的指数的投资收益，谋求基金资产的历久升值。   二、投资范畴   本基金的投资范畴为具有致密无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭证）、内地与 香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的规则范畴内的香港联合交游所上市 的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府支握机构债、政府支握债券、方位政府债、可调度债券（含分离交游 可转债）、可交换债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、 债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款过甚他银行入款）、同行存 单、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会联系规则）。   本基金不错根据联系法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行适 当步调后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的资产比例不 低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不 低于非现金基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产 的 0%-50%。本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金看护东谈主在履 行适合步调后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   本基金以中证 A500 指数为标的指数，给与“指数化投资为主、增强策略为 辅”的投资策略，一方面严格欺压投资组合的追踪裂缝，幸免大幅偏离标的指 数，另一方面在追踪标的指数的同期，力求取得超越标的指数的收益。在平淡 市集情况下，本基金力求使基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏 离度的王人备值不卓越 0.5%，年追踪裂缝不卓越 7.75%。   （1）指数化投资策略   本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成过甚权 重确定本基金投资组合的基本组成和约莫占比，并通过欺压投资组合中成份股 对标的指数中权重的偏离，以欺压追踪裂缝，进而达成对标的指数的追踪目 标。   由于标的指数编制方法诊治，或预期成份股过甚权重发生变化（包括配送 股、增发、临时调入及调出成份股等）时，或因基金的申购和赎回等对本基金 追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法灵验追踪标的指数时，基金看护东谈主不错对投资组合看护进 行适合变通和诊治，以更好地竣事本基金的投资方向。   （2）指数增强策略   本基金将基于基本面研究以及数目化投资分析等方法对投资组合进行优 化，以争取竣事指数增强的方向。数目化投资主要包括多因子选股策略、事件 驱动策略和风险优化策略。基金司理通过侦察市集格调的变化趋势，可遴荐适 宜的策略进行配置。   多因子选股策略以国表里证券市集运行特征的历久研究测试为基础，联接 前瞻性市集判断，以多因子在不同个股上的不同体现预测个股的逾额答复。概 括来讲，本基金的多因子选股策略可归为以下几大类：价值因子、成长因子、 质料因子、动量因子、流动性因子、市集预期因子等。本基金将按时磨真金不怕火各种 因子的灵验性以及因子之间的关联度，并依据经济周期、行业周期、市集状态 以及投资者心思等各种信息，作念出具有一定前瞻性的详尽判断，适合诊治各因 子类别的具体组成及权重。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  事件驱动策略是通过分析特定事件对上市公司价值和股价推崇的影响，获 取特定事件影响所带来的投资答复。基金司理可根据对特定事件的定性和定量 分析，诊治成份股及个股权重，从而优化组合取得逾额收益的才气。  本基金给与指数增强型投资策略，在追求逾额收益的同期，需要欺压追踪 偏离过大的风险。本基金将根据投资组合相对标的指数的偏离度等因素的分 析，对组合追踪结果进行预估，实时诊治投资组合，勤恳将追踪裂缝欺压在目 标范畴内。  （3）港股通标的股票的投资策略  本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市 场，本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选： 上风、手艺上风）和订价才气；  （4）存托凭证的投资策略  本基金可投资存托凭证，在欺压风险的前提下，本基金将联接对宏不雅经济 景况、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判 断，通过定性分析和定量分析相联接的方式，遴荐具有比较上风的存托凭证进 行投资。  （1）投资方法  本基金在严格的风险欺压和确保基金资产流动性的前提下，在系统性分析 研究的基础上，应时合理地利用现有的央行票据、中期票据、国债、企业债等 投资用具，配合套利策略的积极运用，追求低风险下的适应收益。  此外，本基金还将给与债券类属配置策略诊治在不同债券投资品种之间的 配置比例；给与个券遴荐策略在正确拟合收益率弧线的基础上，实时发现偏离                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 市集收益率的债券，遴荐投资于订价低估的债券品种；并通过回购套利以及跨 市集、跨品种套利等策略擢升收益。  （2）可调度债券、可交换债券投资策略  基金看护东谈主隆重对可调度债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其 债券价值和调度期权价值，对那些有着较强的盈利才气或成长后劲的上市公司 的可调度债券、可交换债券进行要点投资。基金看护东谈主将对可调度债券、可交 换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长性、 中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行公司的投资价值；基于 对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价 值；给与期权订价模子，估算可调度债券、可交换债券的调度期权价值。详尽 以上因素，对可调度债券、可交换债券进行订价分析，制定可调度债券、可交 换债券的投资策略。  本基金通过对资产支握证券资产池结构和质料的追踪侦察、分析资产支握 证券的刊行条件、预估提前偿还率变化对资产支握证券改日现金流的影响，谨 慎投资资产支握证券。  本基金将根据风险看护的原则，以套期保值为宗旨，有遴荐地参与股指期 货交游。套期保值将主要给与流动性好、交游活跃的期货合约。本基金在进行 股指期货交游时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并联接股指 期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金看护东谈主将充分洽商股指期货的 收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以降 低投资组合的举座风险。  本基金参与国债期货交游是为了灵验欺压债券市集的系统性风险，本基金 将根据风险看护原则，以套期保值为主要宗旨，适度运用国债期货擢升投资组 合运作效率。在参与国债期货交游时，基金看护东谈主通过对宏不雅经济和利率市集 走势的分析与判断，并充分洽商国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 资产配置，严慎进行投资，以诊治债券组合的久期，谴责投资组合的举座风 险。   本基金投资股票期权将根据风险看护的原则，以套期保值为主要宗旨。股 票期权为本基金赞助性投资用具。股票期权的投资原则为欺压着落风险、竣事 保值和锁定收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险看护的原则，在法 律法例允许的范畴和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金握有的融 券标的股票中遴荐流动性好、交游活跃的股票行为转融通出借交游对象，力求 为本基金份额握有东谈主增厚投资收益。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他联系金融用具对投资 组合进行看护。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产的 产的 80%，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内 的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（肃清家公司在境内和香港 同期上市的，A+H 股悉数计较）不卓越基金资产净值的 10%，完全按照联系指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书    （4）本基金看护东谈主看护的一谈基金握有一家公司刊行的证券（肃清家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股悉数计较），不卓越该证券的 10%，完全按照 联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件规则的比例限制；    （5）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；    （6）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得卓越基金资产净值的    （7）本基金握有的肃清（指肃清信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；    （8）本基金看护东谈主看护的一谈基金投资于肃清原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得卓越其各种资产支握证券悉数限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券时间，若是其信用等级下降、不再合乎投资范例， 应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；    （11）本基金参与股指期货交游，需恪守下列规则： 金资产净值的 10%； 与有价证券市值之和不得卓越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金握有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 不得卓越上一交游日基金资产净值的 20%；   （12）本基金参与国债期货交游，需恪守下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 与有价证券市值之和不得卓越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 握有的债券总市值的 30%； 入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投 资比例的联系约定； 不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交游，需恪守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现金或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金看护东谈主看护的一谈洞开式基金（包括洞开式基金以及处于开 放期的按时洞开基金）握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市 公司可通顺股票的 15%；本基金看护东谈主看护的一谈投资组合握有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照联系指                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合 可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金看护东谈主 之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范畴保握一致；   （17）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （18）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下限制： 以上的出借证券应纳入流动性受限资产； 平均计较；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金看护东谈主之外的因素 致使基金投资不合乎上述规则的，基金看护东谈主不得新增出借业务；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与 境内上市交游的股票合并计较；   （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（19）项情形之外，因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指 数成份股流动性限制等基金看护东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 定投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治；但中国证监会规则 的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金看护东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金看护东谈主 在履行适合步调后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊治后的规则践诺。   为选藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则遏制的其他步履。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、实 际欺压东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集自制合理价钱践诺。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联交游应提交基金看护东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的落寞董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述遏制性规则，如适用于本基 金，基金看护东谈主在履行适合步调后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊治 后的规则践诺。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准为：中证 A500 指数收益率×95%+东谈主民币活期入款利率 （税后）×5%   中证 A500 指数从各行业登第市值较大、流动性较好的 500 只证券行为指数 样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的举座推崇。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有规则的情形 除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主应当自该情形发生之日起十个 办事日内向中国证监会呈报并建议处治有运筹帷幄，如调度运作方式、与其他基金合 并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基 金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治有运筹帷幄确按时辰，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息衔命基金份额握有 东谈主利益优先原则撑握基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型指数增强基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基 金、债券型基金、搀杂型基金。   本基金可投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交游功令等互异带来的独到风险。   七、基金看护东谈主代表基金垄断鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大欺压保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。  侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规则。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书              第十部分   基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、期货合约、银行入款本息、 基金应收款项过甚他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相落寞。  四、基金财产的撑握和刑事职责  本基金财产落寞于基金看护东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主撑握。基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构、证 券经纪商和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不 得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合 同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。  基金看护东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章肃除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金看护东谈主看护运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金看护东谈主看护运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书              第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场合的交游日以及国度法律法例 规则需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、期货合约、股票期 权合约、资产支握证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金看护东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 管帐准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃市集且大致获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据 标明估值日或最近交游日的报价弗成真确反应公允价值的，应付报价进行调 整，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值手艺中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值手艺中不应将该 限制行为特征洽商。此外，基金看护东谈主不应试虑因其大量握有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息支握的估值手艺确定公允价值。给与估值手艺确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行诊治并确定公允价值。                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  四、估值方法  （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最 近交游市价，确定公允价钱；  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价行为估值全价；  （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值手艺确定公允价 值。交游所市集挂牌转让的资产支握证券，给与估值手艺确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的肃清股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公设备行未上市的股票、债券，给与估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股 票、初度公设备行股票时公司鼓动公设备售股份、通过大批交游取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股 票，按监管机构或行业协会联系规则确定公允价值；  （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行诊治以阐述估值                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应给与估值技 术确定其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  握有的银行按时入款或文牍入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述 利息收入。  同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值。  期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估值。 值。 协会的联系规则进行估值，确保估值的公允性。 估值。肃清债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分离估 值。 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 价。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则诊治或其他原 因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金诊治 日或推行支付日进行相应的估值诊治。 值价钱数据。 基金看护东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的自制性。 项，按国度最新规则估值。   如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 步调及联系法律法例的规则或者未能充分选藏基金份额握有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金看护 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见 的，按照基金看护东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，由此给基金份 额握有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延过错而引起 的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。   五、估值步调 金份额的基金资产净值除以当日 A 类或 C 类基金份额的余额数目计较，各种基 金份额净值均精确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计 入基金财产。基金看护东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。 国度另有规则的，从其规则。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   基金看护东谈主每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金看护东谈主每个估值日对基金资产估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金看护东谈主依据基金合同和联系法律法例的规则对外公布。   六、估值过错的处理   基金看护东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪商、 或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的过错酿成估值过错，导致其他当事 东谈主遭受损失的，过错的职责东谈主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东谈主（“受损 方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现有手艺水平无法想到、无法避 免、无法不平，则属不可抗力，按照下述规则践诺。   由于不可抗力原因酿成投资者的交游贵寓灭失或被过错处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错职责方应及 时合营各方，实时进行变嫌，因变嫌估值过错发生的用度由估值过错职责方承 担；由于估值过错职责方未实时变嫌已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失 的，由估值过错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值过错职责方也曾积极 合营，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行变嫌而未变嫌，则其应当承                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 担相应抵偿职责。估值过错职责方应付变嫌的情况向联系当事东谈主进行阐述，确 保估值过错已得到变嫌。  （2）估值过错的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负 责，况且仅对估值过错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错职责方仍应付估值过错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一谈返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 过错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对取得欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东谈主也曾 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和卓越其推行损失的差额部分支付给估值过错职责 方。  （4）估值过错诊治给与尽量规复至假设未发生估值过错的正确情形的方 式。  估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：  （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的职责方；  （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行 变嫌和抵偿损失；  （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行变嫌，并就估值过错的变嫌向联系当事东谈主进行阐述。  （1）基金份额净值计较出现过错时，基金看护东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施堤防损失进一步扩大。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金看护东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金看护东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行 业另有通行作念法，基金看护东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 商阐述后，基金看护东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息露馅的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 看护东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金看护东谈主应于每个洞开日交游 结果后计较当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金看护东谈主，由基金管 理东谈主依据基金合同和联系法律法例的规则对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 裂缝不行为基金资产估值过错处理； 构、证券/期货经纪商及入款银行等级三方机构发送的数据过错等非基金看护东谈主 与基金托管东谈主原因，基金看护东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适合、合理 的措施进行查验，但未能发现过错的，由此酿成的基金财产估值过错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金看护东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必 要的措施摈斥或削弱由此酿成的影响。                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  十、实施侧袋机制时间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书              第十二部分   基金的收益与分配  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分配利润  基金可供分配利润指欺压收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。  三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配有运筹帷幄以公告为准； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成； 基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后弗成 低于面值； 不同。肃清类别每一基金份额享有同均分配权；  在对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金看护东谈主可在法律 法例允许的前提下酌情诊治以上基金收益分配原则，此项诊治不需要召开基金 份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。  四、收益分配有运筹帷幄  基金收益分配有运筹帷幄中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配有运筹帷幄实在定、公告与实施      本基金收益分配有运筹帷幄由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露馅办法》的联系规则在规则媒介公告。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务功令》践诺。  七、实施侧袋机制时间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书             第十三部分   基金的用度与税收  一、基金用度的种类 费； 他用度。  二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式  本基金的看护费按前一日基金资产净值的 0.80%的年费率计提。看护费的 计较方法如下：  H＝E×0.80%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金看护费  E 为前一日的基金资产净值  基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金看护东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金看护东谈主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金看护东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金看护东谈主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项 用度。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.20%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%的年费率计提。C 类 基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金看护东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金看护东谈主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应协 议规则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 目。  四、实施侧袋机制时间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取看护费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 践诺。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金看护东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书              第十四部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度露馅； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介公告。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书            第十五部分   基金的信息露馅  一、本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、《流动性风险看护规则》、《基金合同》过甚他联系规则。联系法律法 规和中国证监会的规则对信息露馅的露馅方式、登载媒介、报备方式等规则发 生变化时，本基金从其最新规则。  二、信息露馅义务东谈主  本基金信息露馅义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有 东谈主大会的基金份额握有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监 会规则的当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。  本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予露馅的基金 信息通过合乎中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息露馅办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露馅， 并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开 露馅的信息贵寓。  三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履： 字；  四、本基金公开露馅的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书     本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开露馅的基金信息     公开露馅的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概 要 基金份额握有东谈主大会召开的功令及具体步调，说明基金居品的特色等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息 露馅及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金看护东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书 并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金看护东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓撮要的信息发生紧要 变更的，基金看护东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在 规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变 更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金看护东谈主不再更新 基金居品贵寓撮要。     基金召募恳求经中国证监会注册后，基金看护东谈主在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告 登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品贵寓撮要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在规则网站上。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  （二）基金份额发售公告  基金看护东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 露馅招募说明书确当日登载于规则媒介上。  （三）《基金合同》顺利公告  基金看护东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基 金合同》顺利公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东谈主 应当至少每周在规则网站露馅一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅洞开日的各种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金看护东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅 半年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金看护东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明各种 基金份额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报  基金看护东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载在规则网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在规则报刊上。基 金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所审计。  基金看护东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在规则网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在规则报刊上。  基金看护东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度呈报登载在规则网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在规则报刊 上。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。  如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金看护东谈主至少应当在基金按时呈报“影响投 资者决策的其他要害信息”项下露馅该投资者的类别、呈报期末握有份额及占 比、呈报期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。  基金看护东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中露馅基金组联合产情况过甚 流动性风险分析等。  （七）临时呈报  本基金发生紧要事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报 书，并登载在规则报刊和规则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动；                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百 分之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 东、推行欺压东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项、中国证监会规则或基金合同约定的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金份额握有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开 清爽。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）参与股指期货交游的信息露馅   基金看护东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括交游政策、握 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否合乎既定的交游政策和交游方向等。   （十一）参与国债期货交游的信息露馅   基金看护东谈主应在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等按时呈报 和招募说明书（更新）等文献中露馅国债期货交游情况，包括交游政策、握仓 情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影 响以及是否合乎既定的交游政策和交游方向。   （十二）投资股票期权的信息露馅   基金看护东谈主应当在按时信息露馅文献中露馅参与股票期权交游的联系情 况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭 示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资目 标。   （十三）投资资产支握证券的信息露馅   基金看护东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中露馅其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈报期内统统的资产支握证券明 细。基金看护东谈主应在基金季度呈报中露馅其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十四）基金投资通顺受限证券的信息露馅                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  基金看护东谈主应在基金投资非公设备行股票后两个交游日内，在中国证监会 规则媒介露馅所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。  （十五）基金投资港股通标的股票的信息露馅  基金看护东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中露馅本基金参与港股通交游的联系情况。  （十六）参与融资及转融通证券出借业务的信息露馅  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金看护东谈主应当在基金季度报 告、基金中期呈报、基金年度呈报等按时呈报和招募说明书（更新）等文献中 露馅参与融资及转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险过甚看护情况等，并就转融通证券出借业务在呈报期内发生的重 大关联交游事项在基金按时呈报等文献中作念详确说明。  （十七）算帐呈报  基金合同断绝的，基金看护东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在规则网站 上，并将算帐呈报辅导性公告登载在规则报刊上。  （十八）实施侧袋机制时间的信息露馅  本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规则进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。  （十九）中国证监会规则的其他信息。  六、信息露馅事务看护  基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅看护轨制，指定专门部门 及高等看护东谈主员负责看护信息露馅事务。  基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信 息露馅内容与情势准则等法例的规则。  基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金看护东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金按时呈报、更新的招募说明书、基金居品贵寓概                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 要、基金算帐呈报等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金看护 东谈主进行书面或电子阐述。    基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信 息。基金看护东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子信息露馅网站报送拟 露馅的基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、齐备、实时。    基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介露馅信息，然则其他各人媒介不得早于规则媒介露馅信息， 况且在不同媒介上露馅肃清信息的内容应当一致。    为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计呈报、法律倡导书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后    七、信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 法例规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息露馅的情形    当出现下述情况时，基金看护东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金联系 信息：                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书               第十六部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大欺压保护基 金份额握有东谈主利益的原则，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐 师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   基金看护东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合乎 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意 见。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋 账户的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金看护东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。大量赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求卓越前一 洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。基金看护东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需洽商主袋账户 资产。   基金看护东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  基金看护东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制时间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金看护东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行 估值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应合乎《企业管帐准则》的联系要求。  五、实施侧袋机制时间的基金用度 资产净值行为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取看护费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金看护东谈主 应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施时间，不管侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金看护东谈主都 应当实时向侧袋账户一谈份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金看护东谈主在每次处置变现后均应按照联系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产一谈完成变现并断绝侧袋机制后，基金看护东谈主应实时礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息露馅  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金看护东谈主应实时发布临时公告。                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  基金看护东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分规则的基金净值信 息露馅方式和频率露馅主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净 值。实施侧袋机制时间本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和份额累计净值。  侧袋机制实施时间，基金看护东谈主应当在基金按时呈报中露馅呈报期内侧袋 账户联系信息，基金按时呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应付呈报期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度呈报露馅等发表审计倡导。  八、本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡径直援用法律法例的部分，如 将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金看护东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行适合步调后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书               第十七部分    风险揭示  一、市集风险  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金 投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利梗径直影响 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股 票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。  上市公司的运筹帷幄景况受多种因素的影响，如看护才气、行业竞争、市集前 景、手艺更新、财务景况、新址品研究设备等都会导致公司盈利发生变化。如 果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能着落，或者大致用于分配 的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以想到的变化。虽 然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但弗成完全幸免。  基金投资的宗旨是基金资产的保值升值，若是发生通货扩展，基金投资于 证券所取得的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，单一 的久期方针并弗成充分反应这一风险的存在。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。  二、信用风险                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  信用风险指由于交游敌手或债务东谈主无法按照约定交割资产而导致基金资产 损失的风险，主要指毁约风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具 体包括以下几个方面：  三、看护风险  在基金看护运作过程中基金看护东谈主的学问、素养、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济表情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与基金看护东谈主的看护水平、看护技能和看护 手艺等联系性较大，本基金可能因为基金看护东谈主的因素而影响基金收益水平。  四、流动性风险  我国证券市集行为新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组 合中的各种金融用具会因各式原因面对较高的流动性风险，使证券交游的践诺 难度擢升，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成 基金仓位诊治和资产变现贫寒，加重流动性风险。  为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风险欺压方向进行分散化和多 元化的资产配置的基础上，通过一系列风险欺压方针加强对流动性风险的跟 踪、贯注和欺压，但基金看护东谈主并不保证完全幸免此类风险。  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时辰（若本基金参与港股通交游且 该办事日为非港股通交游日时，则基金看护东谈主可根据推行情况决定本基金是否 洞开申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金看护 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时 除外。洞开日的具体业务办理时辰在联系公告中载明。本基金的其他申购、赎 回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节，请投资者贯注本基 金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资运筹帷幄。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   本基金的投资市集主要为证券交游所、天下银行间债券市集等流动性较好的 范例型交游场合，主要投资对象为具有致密无比流动性的金融用具（包括中证 A500 指数的成份股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票、债券和货币市集工 具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高蚁合度的特征， 详尽评估在平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基 金调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份 额总额后的余额）卓越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量 赎回。   当基金出现大量赎回时，基金看护东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金看护东谈主以为有才气支付投资东谈主的一谈赎回恳求时， 按平淡赎回步调践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金看护东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有贫寒或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金看护东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎 回的，将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到一谈赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类别基金份额净值为基础计较 赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明 确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。   （3）本基金发生大量赎回时，对于单个基金份额握有东谈主当日卓越上一洞开 日基金总份额 30%以上的赎回恳求，基金看护东谈主不错宽限办理。宽限办理部分 的赎回恳求将与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 类别基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。对于 该基金份额握有东谈主未卓越上述比例的部分，基金看护东谈主有权根据上述“（1）全 额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回申 请一并办理。然则，如该基金份额握有东谈主在提交赎回恳求时遴荐取消赎回，则 其当日未受理的部分赎回恳求将被肃除，遴荐宽限赎回的，当日未办理的赎回 恳求，将转入下一洞开日无间赎回，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回 恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减慢 支付赎回款项，但不得卓越 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应付投资者大量赎回 的情形时，基金看护东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及 基金合同的规则，严慎登第宽限办理大量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等 流动性风险看护用具行为赞助措施。对于各种流动性风险看护用具的使用，基 金看护东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评 估。各式用具实施的情形、步调及对投资者的潜在影响如下：   （1）宽限办理大量赎回恳求的情形   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“九、大量 赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金宽限办理大量赎回恳求的情形及程 序。若本基金宽限办理大量赎回恳求，投资者将面对无法一谈赎回或无法实时 取得赎回资金的风险，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的风险。   （2）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎 回款项：                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 导致基金看护东谈主无法计较当日基金资产净值。 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金看护东谈主应当采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措 施。   发生上述情形之一（第 4）项除外）且基金看护东谈主决定暂停赎回或减慢支 付赎回款项时，基金看护东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求， 基金看护东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上 述第 4）项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额握有东谈主在恳求赎 回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况摈斥 时，基金看护东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （3）收取短期赎回费   对握续握有期限少于 7 日的基金份额握有东谈主，将收取 1.50%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产。   敬请投资者属意因基金份额握有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高 赎回费的风险。   （4）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 商阐述后，基金看护东谈主应当暂停估值；                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  敬请投资者属意本基金发生暂停估值情形时无法平淡进行申购和赎回的风 险。  （5）舞动订价  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金看护东谈主不错给与舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例衔命联系法律法例以 及监管部门、自律功令的规则。  敬请投资者属意本基金发生大额申购或赎回情形时给与舞动订价机制的风 险。  （6）侧袋机制  侧袋机制是一种流动性风险看护用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，宗旨在 于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平淡洞开赎回， 因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制时间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金看护 东谈主在基金按时呈报中露馅呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金看护东谈主不承担任何保证和承诺的职责。  基金看护东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金看护东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅 需洽商主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 露馅的功绩方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。  五、操作和手艺风险                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  基金的联系当事东谈主在各业务要领的操作过程中，可能因里面欺压不到位或 者东谈主为因素酿成操作作假或违抗操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交 易、交游过错和诈骗等。  此外，在基金的后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影响交 易的平淡进行以至导致基金份额握有东谈主利益受到影响。这种手艺风险可能来自 基金看护东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算 机构等。  六、合规性风险  指基金看护或运作过程中，违抗国度法律法例或基金合同联系规则的风 险。  七、本基金特定风险  本基金主要投资标的指数的成份股和备选成份股，本基金的资产净值会随 标的指数的波动而波动。  以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法细密追踪标的指数的收益 率：  （1）基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不洽商用度和税收， 这将导致基金收益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。  （2）指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益 率卓越标的指数收益率，产生正的追踪偏离度。  （3）当标的指数诊治成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等步履导 致该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相 应的组合诊治中可能暂时扩大与标的指数的组成互异，而且会产生相应的交游 成本，导致追踪偏离度和追踪裂缝扩大。  （4）投资者申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求，在遇到标的指 数成份股摘牌或流动性较差等情形时，基金可能无法实时诊治投资组合或承担 冲击成本，导致追踪偏离度和追踪裂缝扩大。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   （5）在基金进行指数化投资的过程中，基金看护东谈主的看护才气，举例追踪 指数的水平、手艺技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金收益产生影响， 从而影响基金追踪偏离度和追踪裂缝。   （6）其他因素产生的偏离。如因挫折卖空、对冲机制过甚他用具酿成的指 数追踪成本较高；因指数发布机构指数编制过错等产生的追踪偏离度和追踪误 差。   在平淡市集情况下，本基金力求使基金净值增长率与功绩比较基准之间的 日均追踪偏离度的王人备值不卓越 0.5%，年追踪裂缝不卓越 7.75%，但因标的指 数编制功令诊治或其他因素可能导致追踪裂缝卓越上述范畴，本基金净值推崇 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并看护和选藏，改日指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的发布、看护和选藏，本基金将根据基金合同的 约定自联系情形发生之日起十个办事日内向中国证监会呈报并建议处治有运筹帷幄， 如调度运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对调度运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治有运筹帷幄确按时辰，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息衔命基金份额握有 东谈主利益优先原则撑握基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与联系市集推崇有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能 面对如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪裂缝扩 大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合乎要求的赎回款项，由此基金看护东谈主可能配置较低                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一谈或部分 基金份额的风险。   指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金看护东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，根据联系法律法 规、监管部门要求，履行里面决策步调后实时进行诊治。   根据本基金的投资策略，为了追求超越功绩比较基准的投资，需要在欺压 追踪裂缝的基础上对投资组合进行一些优化诊治，如在一定幅度内减少或加多 成份股的权重、替换或者加多一些非成份股，以及投资股指期货等金融滋生 品。这种基于对宏不雅面、基本面的深度研究作出优化诊治投资组合的决策，最 已矣果仍然存在一定的不确定性，其投资收益率可能超越功绩比较基准，也可 能逾期于功绩比较基准。   本基金投资范畴包括港股通标的股票，如本基金投资于港股通标的股票， 除与其他投资于内地市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还面对港股 通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交游功令等 互异所带来的独到风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流 动对港股价钱的影响强大，港股价钱与国际资金流动推崇出高度联系性，本基 金在参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系 统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和滋生品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到偶然事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金握仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，并 且资金不留港（港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民 币），故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作， 本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支 的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价汇率可能存在报价互异， 本基金可能需稀薄承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通 的功令设定，本基金在逐日买卖港股恳求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以回击该日汇率波动 而带来的结算风险，本基金将因此而际遇资金被稀薄占用进而谴责基金投资效 率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为 港股通市集逐日额度不及，而弗成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风 险。   （5）港股通可投资标的范畴诊治带来的风险   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范畴进行了限制，并按时或 不按时根据范畴限制功令对具体的可投资标的进行诊治，对于调出在投资范畴 的港股，只可卖出弗成买入；本基金可能因为港股通可投资标的范畴的诊治而 弗成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通功令，只消内地与香港两地均为交游日且大致知足结算 安排的交游日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市 场因休假等原因休市而香港市集照常交游但港股通弗成如常进行交游），而导 致基金所握的港股组合在后续港股通交游日开市交游中蚁合体现市集反应而造 成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所握港股组合在资产估值上出现波动 增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通 交游日，即为卖出当日之后第二个港股通交游日）才能在香港市集完成算帐交 收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及 港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金弗成实时到账，而 酿成支付赎回款日历比平淡情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通下对公司步履的处理功令带来的风险   根据现行的港股通功令，本基金因所握港股通股票权益分配、调度、上市 公司被收购等情形或者特别情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调度等 情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通 卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调度或者上市公司被收购等所取 得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   因上述功令，本基金存在利益得不到最大化以至受损的风险。   （9）香港联合交游所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所规则，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司 方可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的 具体时长并莫得量化规则，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应标 记（举例，ST 及*ST 等象征）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市 场莫得风险警示板，联交所给与非量化的退市范例且在上市公司退市过程中拥 有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所握个股际遇非预期性的停牌以至 退市而给基金带来损失的风险。   （10）港股通功令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和功令下参与香港联交所证券的投资，受港股通规 则的限制和影响；本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所握资 产组合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   除上述显贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包 括但不限于： 税、过户费等税费外，在不进行交游时也可能要无间缴纳证券组合费等项费 用，本基金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险； 金投资此类股票可能因挫折交游敌手而面对个股流动性风险； 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上弗成申报和 肃除申报的交游中断风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：（一）因结 算参与东谈主未完成与中国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付 或处置；（二）结算参与东谈主对本基金出现交收毁约导致本基金未能取得应收证券 或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的 导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未恪守联系业务功令导致本基金 利益受到毁伤的情况。   本基金可参与股指期货、国债期货交游，股指期货、国债期货行为金融衍 生品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货、国债期货价钱变动而给投资者带来的 风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货、国债期货合约无法实时变现所带来 的风险。   （3）基差风险：是指股指期货、国债期货合约价钱和合约标的价钱之间的 价钱差的波动所酿成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑握股指期 货、国债期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  （6）操作风险：是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者疏 漏，或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。  本基金投资股票期权可能给本基金带来稀薄风险，包括杠杆风险、价钱波 动风险、行权失败风险、交游毁约风险等。股票期权交游给与保证金交游的方 式，投资者的潜在损构怨收益可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面 临的损失总额可能卓越其支付的一谈运转保证金以及追加保证金，具有杠杆风 险。影响期权价钱的因素较多，期权价钱有时波动较大，在参与期权交游时， 还应当关心期权价钱波动的风险。此外，行权失败和交收毁约亦然股票期权交 易可能出现的风险，期权义务方无法在交收日备王人足额资金或证券用于交收履 约，会被判为交收毁约并受罚，相应地，行权投资者就会面对行权失败而失去 交游契机。  本基金可投资于资产支握证券，可能面对利率风险、流动性风险、现金流 预测风险。利率风险是指市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动 可能会影响资产支握证券收益。流动性风险是指在交游敌手有限的情况下，资 产支握证券握有东谈主将面对无法在合理的时辰内以公允价钱出售资产支握证券而 遭受损失的风险。资产支握证券的还款起头为基础资产改日现金流，现金流预 测风险是指由于对基础资产的现金流预测发生偏差导致的资产支握证券本息无 法按期或足额偿还的风险。  本基金的投资范畴包括非公设备行股票等通顺受限证券，由于通顺受限证 券具有锁按时，存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时， 受流动性的限制，本基金短期内无法卖出所握有的通顺受限证券，由此可能给 基金净值带来不利影响或损失。敬请投资者关心联系风险。  本基金的投资范畴包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、垄断表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息露馅监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。  本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业 务，可能存在流动性风险、信用风险、市集风险以及政策风险等融资及转融通 业务独到风险。  （1）流动性风险：本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回款项的风险；  （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及联系用度的风险；  （3）市集风险：证券出借后，可能面对出借时间无法实时处置证券的市集 风险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出 现连气儿的着落或连气儿的高潮，可能酿成按市值加权平均计较的出借剩余期限， 较大偏离出借之日所展望的平均期限；同期，股价出现连气儿的着落或连气儿的上 涨，也会使出借证券的资产占基金资产净值的权重，在出借时间偏离出借之日 所展望的权重。  （4）政策风险：证券出借后如遇联系法律法例要求发生变化，可能影响业 务后继运作和收益，以至产生损失。  八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险  本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资 比例、证券市集深广端正等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金 的历久风险收益特征。销售机构（包括基金看护东谈主直销机构和其他销售机构） 根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产 品风险之间的匹配磨真金不怕火。  九、其他风险 完善而产生的风险。 平，从而带来风险。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书      第十八部分   基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自决议顺利后两日内在规则媒介公告。  二、《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行联系步调后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连续的； 的因素致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有规则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处治 有运筹帷幄进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金看护东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律倡导书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有运筹帷幄，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 各种基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告。基金财产算帐呈报经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国 证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组 应当将算帐呈报登载在规则网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在规则报刊 上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书             第十九部分   基金合同的内容摘记  一、基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务  （一）基金份额握有东谈主的权利与义务  基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  肃清类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大 会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项垄断表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；  （7）监督基金看护东谈主的投资运作；  （8）对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  （3）关心基金信息露馅，实时垄断权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其握有的基金份额范畴内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金看护东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并看护基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分配有运筹帷幄；  （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断鼓动权利，为基金的 利益垄断因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通证券出借业务；  （14）以基金看护东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益垄断诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；  （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申 购、赎回、调度、按时定额投资和非交游过户等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则看护和运 用基金财产；  （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式看护和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制， 保证所看护的基金财产和基金看护东谈主的财产彼此落寞，对所看护的不同基金分 别看护，分离记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；  （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，履行信息披 露及呈报义务；  （12）保守基金营业玄妙，不清楚基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予 守秘，不向他东谈主清楚，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外 部专科参谋人机构需要而提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有运筹帷幄，实时向基金份额握 有东谈主分配基金收益；  （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按规则保存基金财产看护业务步履的管帐账册、报表、记录和其他 联系贵寓不低于法律法例规则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，并 且保证投资者大致按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估 价、变现和分配；  （19）面对已矣、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会并文牍基金托管东谈主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》和托管条约规则履行自 己的义务，基金托管东谈主违抗《基金合同》或托管条约酿成基金财产损失机，基 金看护东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金看护东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担职责；                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   （23）以基金看护东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益垄断诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金看护东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能顺利，基金看护东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券/期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分离配置账户，落寞核算，分账 看护，保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）撑握由基金看护东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭 证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金看护东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；  （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则另 有规则外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主清楚，但照章向监管 机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人需要而提供的情况除外；  （8）复核、审查基金看护东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履联系的信息露馅事项；  （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具倡导， 说明基金看护东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 若是基金看护东谈主有未践诺《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是 否采取了适合的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于 法律法例规则的最低期限；  （12）从基金看护东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 册；  （13）按规则制作联系账册并与基金看护东谈主查对；  （14）依据基金看护东谈主的指示或联系规则向基金份额握有东谈主支付基金收益 和赎回款项；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，召集基金份额握 有东谈主大会或配合基金看护东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金看护东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现 和分配；  （18）面对已矣、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监 会和银行业监督看护机构，并文牍基金看护东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；  （20）按规则监督基金看护东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金看护东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握 有东谈主利益向基金看护东谈主追偿；  （21）践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的步调解功令  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金看护东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调度基金运作方式；  （5）诊治基金看护东谈主、基金托管东谈主的薪金范例或擢升销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、范畴或策略；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  （9）变更基金份额握有东谈主大会步调；  （10）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；  （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金看护东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就肃清事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额握有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金看护东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方 式；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；  （5）基金看护东谈主、登记机构、基金销售机构诊治联系认购、申购、赎回、 调度、基金交游、非交游过户、转托管等业务功令；  （6）基金推出新业务或服务；  （7）加多新的基金份额类别、住手现有基金份额类别的销售、诊治基金份 额类别配置或对基金份额分类办法及功令进行诊治等；  （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 金看护东谈主召集。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 建议书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金看护 东谈主，基金看护东谈主应当配合。 事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金看护东谈主建议书面提议。基 金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金看护东谈主决定不召集，单独或悉数代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金看护东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 事项要求召开基金份额握有东谈主大会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主都不召集的， 单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握 有东谈主大会的，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 公告。基金份额握有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步调解表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；  （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚 研究方式和研究东谈主、表决倡导寄交的截止时辰和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金看护 东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应 另行书面文牍基金看护东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监 督。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影 响表决倡导的计票效用。  （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式  基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，基金看护东谈主、基金托管东谈主须为基金份额握有东谈主行 使投票权提供便利，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金看护东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合乎法律法例、《基金 合同》和会议文牍的规则，况且握有基金份额的凭证与基金看护东谈主握有的登记 贵寓相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清醒， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。 从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他体式在表决截止日曩昔投递至召集 东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他 体式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金看护东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规则的方式收取基金份额握有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文牍不参加收取表决倡导的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决倡导或授权他 东谈主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明合乎法律法例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相 符。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 用书面、集合、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，亦可给与其他非书 面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并表决，具体方式由会议召集东谈主 确定并在会议文牍中列明。 非现场方式相联接的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议步调比照现场开会和 通讯方式开会的步调进行。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额握有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定步调确 定和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大 会决议。大会主握东谈主为基金看护东谈主授权出席会议的代表，在基金看护东谈主授权代 表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基 金看护东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基 金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额 握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效 力。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有规则外，调度基金运作方式、更换基金看护东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基 金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提 交合乎会议文牍中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合乎会议文牍规则的表决倡导视为灵验表决，表决倡导邋遢不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金看护东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票东谈主。基金看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。  （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进 行从头清点，从头清点以一次为限。从头清点后，大会主握东谈主应当飞速公布重 新清点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金看护东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告  基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺顺利的基金份额握有 东谈主大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金 看护东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。  （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金看护东谈主、基金托管东谈主的更换条件 和步调”部分约定的以下情形中的联系基金份额或表决权的比例均指主袋份额 握有东谈主和侧袋份额握有东谈主分离握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例， 但若联系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋 份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   肃清主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事步调 和表决条件等内容，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致 联系内容被取消或变更的，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致并在履行适合                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 步调后，可对该部安分容进行修改或诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。  三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自决议顺利后两日内在规则媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行联系步调后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连续的； 的因素致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有规则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金看护东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处治 有运筹帷幄进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金看护东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律倡导书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有运筹帷幄，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 各种基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告。基金财产算帐呈报经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国 证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组 应当将算帐呈报登载在规则网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在规则报刊 上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。  四、争议处治方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能处治的，任何一方均应将争议提交上海国际经济贸易 仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲 裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时间，基金看护东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，无间诚挚、 勤勉、尽责地履行基金合同规则的义务，选藏基金份额握有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不含港澳台立法）统带 并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。                              融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书              第二十部分        基金托管条约的内容摘记    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金看护东谈主    称呼：融通基金看护有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    法定代表东谈主：张威    成立时辰：2001 年 5 月 22 日    批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字20018 号    运筹帷幄范畴：公开召募证券投资基金看护、私募资产看护。    注册老本：12500 万元东谈主民币    组织体式：有限职责公司    存续时间：握续运筹帷幄    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时辰：1987 年 3 月 30 日    批准诞祈望关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    运筹帷幄范畴：罗致公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供撑握箱服务；经 国务院银行业监督看护机构批准的其他业务；运筹帷幄结汇、售汇业务。    注册老本：742.63 亿元东谈主民币                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   组织体式：股份有限公司   存续时间：握续运筹帷幄   二、基金托管东谈主对基金看护东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金看护东谈主的投资步履垄断监督权 对基金的投资范畴、投资对象进行监督。   本基金的投资范畴为具有致密无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭证）、内地与 香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的规则范畴内的香港联合交游所上市 的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府支握机构债、政府支握债券、方位政府债、可调度债券（含分离交游 可转债）、可交换债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、 债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款过甚他银行入款）、同行存 单、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会联系规则）。   本基金不错根据联系法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行适 当步调后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的资产比例不 低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不 低于非现金基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产 的 0%-50%。本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金看护东谈主在履 行适合步调后，不错诊治上述投资品种的投资比例。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下规则：    （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产的 产的 80%，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%；    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内 的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（肃清家公司在境内和香港 同期上市的，A+H 股悉数计较）不卓越基金资产净值的 10%，完全按照联系指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；    （4）本基金看护东谈主看护的一谈基金握有一家公司刊行的证券（肃清家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股悉数计较），不卓越该证券的 10%，完全按照 联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件规则的比例限制；    （5）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；    （6）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得卓越基金资产净值的    （7）本基金握有的肃清（指肃清信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限制的 10%；    （8）本基金看护东谈主看护的一谈基金投资于肃清原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得卓越其各种资产支握证券悉数限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券时间，若是其信用等级下降、不再合乎投资范例， 应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （11）本基金参与股指期货交游，需恪守下列规则： 金资产净值的 10%； 与有价证券市值之和不得卓越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金握有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得卓越上一交游日基金资产净值的 20%；   （12）本基金参与国债期货交游，需恪守下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 与有价证券市值之和不得卓越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 握有的债券总市值的 30%； 入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投 资比例的联系约定；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交游，需恪守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现金或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金看护东谈主看护的一谈洞开式基金（包括洞开式基金以及处于开 放期的按时洞开基金）握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市 公司可通顺股票的 15%；本基金看护东谈主看护的一谈投资组合握有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照联系指 数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合 可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金看护东谈主 之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范畴保握一致；   （17）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （18）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下限制： 以上的出借证券应纳入流动性受限资产；                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 平均计较；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金看护东谈主之外的因素 致使基金投资不合乎上述规则的，基金看护东谈主不得新增出借业务；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与 境内上市交游的股票合并计较；   （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（19）项情形之外，因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指 数成份股流动性限制等基金看护东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金看护东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治；但中国证监会规则 的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金看护东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金看护东谈主 在履行适合步调后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊治后的规则践诺。   基金托管东谈主依照上述规则对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 金投资遏制步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则遏制的其他步履。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、实 际欺压东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当合乎本基金的投资方向和投资策略， 衔命基金份额握有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。联系交游必须事前得到基金托管东谈主同 意，并按法律法例赐与露馅。紧要关联交游应提交基金看护东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的落寞董事通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   在基金合同顺利后，基金看护东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股 关系的鼓动或者与本机构有其他紧要强横关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时赐与更新并文牍对方。   如法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述遏制性规则，如适用于本基 金，基金看护东谈主在履行适合步调后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊治 后的规则践诺。 金看护东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金 看护东谈主参与银行间市集交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金看护东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业范例的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐述收到该 名单。基金看护东谈主应按时和不按时对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函阐述，新名单 自基金托管东谈主阐述当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交游敌手所进行但 尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   （2）基金看护东谈主参与银行间市集交游时，有职责欺压交游敌手的资信风 险，由于交游敌手资信风险引起的损失,基金看护东谈主应当负责向联系职责东谈主追 偿。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 金看护东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应合乎如下规则：   （1）基金看护东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金看护东谈主与基金托管东谈主应根据联系规则，就本基金银行入款业务另 行签订书面条约，明确两边在联系条约签署、账户开设与看护、投资指示传达 与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金看护东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格恪守《基金 法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户看护、利率看护、支 付结算等的各项规则。   （1）基金投资通顺受限证券,应恪守《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券联系问题的文牍》等联系法律法例规则。   （2）通顺受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册看护办法》范例的非 公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的 可交游证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金看护东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金看护东谈主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公设备行股票,基金看护东谈主还应提供基金看护东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投 资额度和投资比例欺压情况。基金看护东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个 办事日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个办事日内,以书面或其他两边招供的方 式阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前,基金看护东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律 法例要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已握有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资 金划付时辰等。基金看护东谈主应保证上述信息的真确、齐备,并应至少于拟践诺投 资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有实足的 时辰进行审核。   （5）基金托管东谈主应付基金看护东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金看护东谈主在投资通顺 受限证券前就该风险的摈斥或贯注措施进行补充书面说明,并保留搜检基金看护 东谈主风险看护部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估呈报等备查贵寓的权 利。不然,基金托管东谈主有权拒却践诺联系指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产 损失的,基金托管东谈主不承担任何职责,并有权呈报中国证监会。   如基金看护东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金 用度开支及收入阐述、基金收益分配、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登 载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。若是基金看护东谈主未经基金托管东谈主的审 核私自将不实的功绩推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承 担任何职责，并有权在发现后呈报中国证监会。   （三）基金看护东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规则时 间内复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金看护东谈主应积极配合提供联系 数据贵寓和轨制等。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  基金托管东谈主发现基金看护东谈主的投资指示或推行投资运作违抗《基金法》及 其他联系法例、《基金合同》和本条约规则的步履，应实时以书面体式文牍基 金看护东谈主限期纠正，基金看护东谈主收到书面文牍后应实时查对，并以电话或书面 体式向基金托管东谈主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时 改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金看护东谈主 改正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主有权呈报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金看护东谈主有紧要非法步履，应立即呈报中国证监会，同 时文牍基金看护东谈主在限期内纠正。  基金托管东谈主发现基金看护东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他联系规则， 或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文牍基金看护东谈主，并有权 向中国证监会呈报。  基金托管东谈主发现基金看护东谈主依据交游步调也曾顺利的指示违抗法律、行政 法例和其他联系规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金看护 东谈主，并有权向中国证监会呈报。  三、基金看护东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》过甚他联系法例、《基金合同》和本条约规则，基金看护 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全撑握基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金看护东谈主计较的基金资产净值和 基金份额净值，是否根据基金看护东谈主指示办理算帐交收，是否按照法例规则和 《基金合同》规则进行联系信息露馅和监督基金投资运作等步履。  基金看护东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主撑握的基金资产进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金看护东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供 基金看护东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在规则时辰内复兴并改正。  基金看护东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账看护、私自挪用基金资 产、未践诺或无故蔓延践诺基金看护东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他联系规则的，应实时以书面体式 文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 式对基金看护东谈主发出回函。在限期内，基金看护东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金看护东谈主文牍的非法事项未能在限 期内纠正的，基金看护东谈主应呈报中国证监会。对基金看护东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督呈报的，基金托管东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和 轨制等。  基金看护东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应立即呈报中国证监会，同 时文牍基金托管东谈主在限期内纠正。  四、基金财产的撑握  （一）基金财产撑握的原则 用、刑事职责、分配基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制践诺。 权、不得与基金看护东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得彼此抵销。基金看护东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产垄断请求冻结、扣押和其他权利。 管账户等投资所需账户，基金看护东谈主和基金托管东谈主按照规则开立期货资金账 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账看护，落寞核算，确保基金财产 的齐备和落寞。 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金看护东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信 息的，应由基金看护东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到 账日基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金看护 东谈主采取措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金看护东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。  （二）基金召募资产的考证                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金看护东谈主礼聘合乎 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出 具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 验资完成，基金看护东谈主应将召募到的一谈资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系解说文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和看护 根据基金看护东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金看护东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的步履。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、证券资金账户的开立和看护 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 纪机构营业网点开立对应的证券资金账户，并文牍基金托管东谈主。证券资金账户 用于本基金证券交游的结算以及证券交游结算资金的记录，并与本基金银行存 款账户之间建立独一银证转账对应关系,证券经纪机构对开立的证券资金账户内 存放的资金的安全承担职责,基金托管东谈主不负责撑握证券资金账户内存放的资 金。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 理证券资金账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面 同意，基金看护东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账 户）变更为其他账户，不然，因此引起的法律后果及给本基金酿成的损失一谈 由基金看护东谈主承担。 务的需要。基金托管东谈主和基金看护东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户 进行本基金业务之外的步履。  （五）债券托管账户的开立和看护 东谈主在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集算帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的算帐。基金看护东谈主负责恳求基金干预天下银行间同行拆借市集进行交 易，由基金看护东谈主在中国外汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 本由基金看护东谈主保存。 证极端版），条约蓝本由基金看护东谈主保存。  （六）期货联系账户的开立和看护  基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照联系规则开立期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照有 关规则诞生。  基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金看护东谈主授权基金托管东谈主 办理联系银期转账业务。  （七）基金投资银行入款账户的开立和看护  入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主印记）及基金看护东谈主公章。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书     本基金投资银行入款时，基金看护东谈主应当与入款银行签订具体入款条约/存 款阐述票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方 式、入款到期指定收款账户等细目。     为贯注特殊情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取条件。     （八）其他账户的开立和看护     若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金看护东谈主协助基金 托管东谈主根据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账 户按联系功令使用并看护。     （九）基金财产投资的联系什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑握库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金看护东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构推行灵验欺压的本基金资产不承担撑握职责。     银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑握。     基金托管东谈主只负责对入款证实书进行撑握，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全撑握职责。     （十）与基金财产联系的紧要合同的撑握     由基金看护东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分离由基金托 管东谈主、基金看护东谈主撑握，联系业务步调另有限制除外。除本条约另有规则外， 基金看护东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证握有二份以 上的蓝本，以便基金看护东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件，基金管 理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的撑握期限按照国度联系规则执 行。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金看护东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原件不得 滚动。     五、基金资产净值计较和管帐核算     （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  基金看护东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合 同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的携带倡导》过甚他法律、法 规的规则。用于基金信息露馅的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值 由基金看护东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金看护东谈主应于每个洞开 日交游结果后计较当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金看护东谈主，由 基金看护东谈主依据基金合同和联系法律法例的规则对基金净值赐与公布。  本基金按以下方法估值：  （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最 近交游市价，确定公允价钱；  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价行为估值全价；  （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值手艺确定公允价 值。交游所市集挂牌转让的资产支握证券，给与估值手艺确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的肃清股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公设备行未上市的股票、债券，给与估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股 票、初度公设备行股票时公司鼓动公设备售股份、通过大批交游取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股 票，按监管机构或行业协会联系规则确定公允价值；  （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行诊治以阐述估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应给与估值技 术确定其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  握有的银行按时入款或文牍入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述 利息收入。  同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值。  期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估值。 值。 协会的联系规则进行估值，确保估值的公允性。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 值。肃清债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分离估 值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 价。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则诊治或其他原因 导致基金推行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金诊治日 或推行支付日进行相应的估值诊治。 价钱数据。 金看护东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规则估值。  如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 步调及联系法律法例的规则或者未能充分选藏基金份额握有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处治。  根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金看护 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见 的，按照基金看护东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，由此给基金份 额握有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延过错而引起 的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。  （二）估值过错的处理                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   基金看护东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪商、 或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的过错酿成估值过错，导致其他当事 东谈主遭受损失的，过错的职责东谈主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东谈主（“受损 方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现有手艺水平无法想到、无法避 免、无法不平，则属不可抗力，按照下述规则践诺。   由于不可抗力原因酿成投资者的交游贵寓灭失或被过错处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错职责方应及 时合营各方，实时进行变嫌，因变嫌估值过错发生的用度由估值过错职责方承 担；由于估值过错职责方未实时变嫌已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失 的，由估值过错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值过错职责方也曾积极 合营，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行变嫌而未变嫌，则其应当承 担相应抵偿职责。估值过错职责方应付变嫌的情况向联系当事东谈主进行阐述，确 保估值过错已得到变嫌。   （2）估值过错的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负 责，况且仅对估值过错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错职责方仍应付估值过错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一谈返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 过错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对取得欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东谈主也曾 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和卓越其推行损失的差额部分支付给估值过错职责 方。   （4）估值过错诊治给与尽量规复至假设未发生估值过错的正确情形的方 式。   估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行 变嫌和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行变嫌，并就估值过错的变嫌向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金看护东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金看护东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金看护东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行 业另有通行作念法，基金看护东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主 利益的原则进行协商。   （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   基金看护东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的肃清 记账方法和管帐处理原则，分离独飞速配置、登录和撑握本基金的全套账册， 对两边各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金看护东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金看护东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金看护 东谈主的账册为准。   （六）基金按时呈报的编制和复核   基金财务报表由基金看护东谈主和基金托管东谈主每月分离落寞编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。按时呈报文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个办事日内完成；基金招募说 明书、基金居品贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金看护东谈主应当在 3 个办事 日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓撮要并登载在规则网站上；基金招 募说明书、基金居品贵寓撮要的其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更 新一次。中期呈报在基金管帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度呈报 在管帐年度结果后 3 个月内公告。若是基金合同顺利不及 2 个月的，基金看护 东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金看护东谈主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式文牍基金看护东谈主。对于季度呈报、中 期呈报、年度呈报、更新招募说明书、基金居品贵寓撮要等，基金看护东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门规则的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看护东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准。若是基金看护东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金看护东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备 案。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  基金托管东谈主对上述呈报复核完毕后，不错出具复核阐述书（盖印）或以其 他两边约定的方式阐述，以备有权机构对子系文献审核查验。  （七）实施侧袋机制时间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。  六、基金份额握有东谈主名册的撑握  基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份 额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金看护东谈主的指示编制和撑握， 基金看护东谈主和基金托管东谈主应分离撑握基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存 期不低于法律法例规则的最低期限，法律法例另有规则或有权机关另有要求的 除外。如弗成妥善撑握，则按联系法例承担职责。  在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金看护东谈主应将联系资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 齐备性。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应恪守守秘义务。  七、争议处治方式  两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应通过 友好协商或者长入处治。托管条约当事东谈主不肯通过协商、长入处治或者协商、 长入不成的，任何一方均应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，并对子系各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金看护东谈主和基金托管东谈主职责，无间忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本条约规则的义务，选藏基金份额握有 东谈主的正当权益。  本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之宗旨，在此不包括香港极端行 政区、澳门极端行政区和台湾地区法律）统带。  八、托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐  （一）基金托管条约的变更                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。  （二）基金托管条约的断绝 他事由酿成其他基金托管东谈主接管基金财产； 他事由酿成其他基金看护东谈主接管基金看护权； 断绝事项。  （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金看护东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈报；  （5）礼聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律倡导书；  （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配有运筹帷幄，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 各种基金份额比例进行分配。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告。基金财产算帐呈报经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国 证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组 应当将算帐呈报登载在规则网站上，并将算帐呈报辅导性公告登载在规则报刊 上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。                             融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书             第二十一部分       对基金份额握有东谈主的服务   基金看护东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金看护东谈主将根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服 务技俩。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   握有东谈主拨打基金看护东谈主客服热线 400-883-8088（国内免远程话费）、   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、 基金净值、信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务：提供办事日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。握有东谈主 不错通过该热线取得业务扣问、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵寓 修改等专项服务。   二、详尽对账单服务   基金看护东谈主为基金份额握有东谈主提供详尽对账单服务，服务体式包括基金管 理东谈主官方网站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子 邮件对账单定制、手机短信对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金看护东谈主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为握有东谈主提供基金账户 及交游情况查询、贵寓修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服 务。   四、自助交游服务   基金看护东谈主提供洞开式基金网上直销服务。投资者通过基金看护东谈主官方网 站、官方微信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、调度、撤 单、基金定投、分成方式修改、账户贵寓修改、交游密码修改、积分兑换等各 类业务。   五、客户投诉建议受理服务                                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   握有东谈主不错通过基金看护东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客 服、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或建议建议。   六、研究方式   公司网址：http://www.rtfund.com 场 42 层融通基金客户服务中心（邮编：518054）。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书        第二十二部分   招募说明书的存放及查阅方式  招募说明书公布后，应当分离置备于基金看护东谈主、基金托管东谈主的住所，供 公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主也不错径直 登录基金看护东谈主的网站进行查阅。  基金看护东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。        融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书 第二十三部分 指数编制有运筹帷幄   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                        融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书                 第二十四部分     备查文献     一、备查文献包括： 件     二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式：     以上备查文献存放在基金看护东谈主的办公场合，在办公时辰可供免费查阅。                                   融通基金看护有限公司